Consultoría y Asesoría Especializada en:

• Sistemas de control interno conforme mejores prácticas internacionales.
• Diagnóstico, Capacitación y Asesoría sobre el debido cumplimiento con la FCPA (Ley Contra Prácticas Corruptas en el Extranjero) y el UK Bribery Act. Litigios en materia administrativa, civil y penal Capacitación en materia de PLD/ FT conforme proceso de certificación ante la CNBV.
• Defensa ante procedimientos administrativos en contra de la Ley Antilavado de Dinero

SOFOM E.N.R.

Con el fin de coadyuvar en el cumplimiento regulatorio de estas entidades; Orta Abogados, S.C. , provee el servicio de “Cumplimiento integral en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo” garantizando el cumplimiento en tiempo y forma de las obligaciones establecidas en materia de PLD/FT conforme las “Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple . De la misma forma; nuestra firma asiste aplicando las mejores prácticas y estándares internacionales, aplicables en la materia y conforme el tipo de entidad.

A continuación, se enlistan, de manera enunciativa y no limitativa, algunos de los servicios que proporciona la firma:

• Renovación de Registro ante CNBV.
• Elaboración de la Matriz de Riesgos PLD/FT (Enfoque Basado en Riesgos) y mapeo de procesos.
• Auditoría Anual en materia de PLD/FT a través de auditores certificados por la CNBV.
• Actualización del Manual de PLD/FT conforme las novedades y desarrollos regulatorios aplicables.
• Curso de Capacitación Anual en materia de PLD/FT.
• Apoyo en el reporte y seguimiento de operaciones.