Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.

Análisis de grupos empresariales para la detección de actividades vulnerables con base en lo señalado en la Ley Anti-lavado. Ejecución y asesoría continua en:

  • Alta y registro de personas físicas y morales en el portal electrónico de prevención de lavado de dinero.
  • Avisos mensuales a la Unidad de Inteligencia Financiera.
  • Elaboración del Manual de Prevención de Lavado de Dinero para dar cumplimiento a lo señalado en el Art. 37 de las Reglas específicas en materia de prevención de lavado de dinero.

Consultoría y Asesoría Especializada en:

  • Sistemas de control interno conforme mejores prácticas internacionales.
  • Diagnóstico, Capacitación y Asesoría sobre el debido cumplimiento con la FCPA (Ley Contra Prácticas Corruptas en el Extranjero) y el UK Bribery Act. Litigios en materia administrativa, civil y penal Capacitación en materia de PLD/ FT conforme proceso de certificación ante la CNBV.
  • Defensa ante procedimientos administrativos en contra de la Ley Antilavado de Dinero

SOFOM E.N.R.

Con el fin de coadyuvar en el cumplimiento regulatorio de estas entidades; Orta Abogados, S.C. , provee el servicio de “Cumplimiento integral en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo” garantizando el cumplimiento en tiempo y forma de las obligaciones establecidas en materia de PLD/FT conforme las “Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple . De la misma forma; nuestra firma asiste aplicando las mejores prácticas y estándares internacionales, aplicables en la materia y conforme el tipo de entidad.

A continuación, se enlistan, de manera enunciativa y no limitativa, algunos de los servicios que proporciona la firma:

  • Renovación de Registro ante CNBV.
  • Elaboración de la Matriz de Riesgos PLD/FT (Enfoque Basado en Riesgos) y mapeo de procesos.
  • Auditoría Anual en materia de PLD/FT a través de auditores certificados por la CNBV.
  • Actualización del Manual de PLD/FT conforme las novedades y desarrollos regulatorios aplicables.
  • Curso de Capacitación Anual en materia de PLD/FT.
  • Apoyo en el reporte y seguimiento de operaciones.

Cobranza / Gestorías.
Operaciones de crédito.

Cobranza / Gestorías.

Operaciones de crédito.



Asesoramiento en organización empresarial: (Auditoría de control interno, elaboración de Manuales; entre otros).

Asesoramiento en organización empresarial: (Auditoría de control interno, elaboración de Manuales; entre otros).